私募基金外包包含的业务范围有哪些?
私募基金外包包含的业务范围有哪些? 私募基金外包包含的业务范围有哪些
依据《基金业务外包服务指引(试行)》第二条规定是指为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
1、基金销售业务
依据《<基金业务外包服务指引(试行)>相关问题解答(一)》(以下简称《外包指引解答一》)是指宣传推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、分红、赎回(退出)等活动。
2、基金销售支付业务
依据《外包指引解答一》是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构,包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。
3、份额登记业务
依据《外包指引解答一》是指从事基金份额登记过户、存管、结算等活动,其基本职责包括:建立并管理投资人的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、建立并保管基金份额持有人名册、基金认(申)购及赎回等交易确认、代理发放红利以及法律法规或外包协议规定的其他职责。
4、估值核算业务
依据《外包指引解答一》是指从事基金估值、会计核算及相关信息披露等活动,其基本职责包括:开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露,相关数据报送与报告,相关业务资料的保存管理,配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。
5、信息技术系统服务
依据《外包指引解答一》是指为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。
6、投资顾问服务
依据《基金法》第九十七条、第一百零一条、《证券投资顾问业务暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》是指为基金管理人提供证券、证券相关产品、期货投资咨询服务。
7、行政服务
行政服务或行政管理服务,目前并没有确定的内涵和外延,证券公司经常将很多自身具有的诸如销售运营、注册登记、估值核算、信息披露、合同起草、账户管理等多种外包业务装入《基金行政服务协议》或《基金行政管理服务协议中》。公众语汇中也用基金行政服务代替基金外包业务。
8、评价服务
依据《基金法》第九十七条、一百零六条,是指为基金管理人提供基金风险、基金收益、基金风格、基金成本、基金业绩来源、基金管理人的投资能力、内部控制评价报告等评价服务。
9、其他外包服务
依据《外包指引解答一》是指为基金管理人提供风险管理、销售后台系统、投资交易系统等服务,但应在满足《基金业务外包服务指引(试行)》的相关要求前提下。
以上内容就是关于私募基金外包包含的业务范围有哪些以及具体内容的相关介绍,从文中我们可以了解到,私募基金外包服务所包含的业务是比较全面的,不管是信息上的服务,还是专业技术上的支持,需求者都能得要相应的满足。更多的法律知识,您可以咨询网站的相关律师。
总结:私募基金外包包含的业务范围有哪些?私募基金外包包含的业务范围有哪些依据《基金业务外包服务指引(试行)》第二条规定是指为基金管理人提供销售、销...#南京律师 #南京债务律师 #南京离婚律师 #南京刑事律师 #www.nj64.com
#德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和...
More>>
·根据我国工商登记管理规定
根据我国工商登记管理规定,只要雇工的人数在七人或以下,就可以申请注册成个体工商户。比较常见的个体工商户有小饭店、自行车修理店、食品零售店等。那么,个体工商户营业执照怎么办理,办理的......
·在我国农村集体土地使用权能继承吗
在我国农村集体土地使用权能继承吗因为农村的集体土地是包括农业用地和宅基地这两块的,在农村基本上都是延续着老人们去世以后留下来的宅基地和土地正常的交给子女们来使用就可以了,这样就是......
·坐牢能赖掉民事赔偿吗?
坐牢能赖掉民事赔偿吗?一、坐牢能赖掉民事赔偿吗犯罪是触犯了《中华人民共和国刑法》,而民事赔偿根据的《民法典》(2021年1月1日起实施)及相关的民事法律。因此,1、被判刑坐牢的,仍然要承担......
·辞退员工什么情况下补偿两倍
辞退员工什么情况下补偿两倍用人单位与你解除劳动关系,无任何理由,也未支付任何经济补偿的,你不存在《劳动合同法》39条规定的过错情形,可认定该用人单位行为属于《劳动合同法》87条规定的违......
·夫妻财产公证材料包括什么
夫妻财产公证材料包括什么????夫妻财产公证一般需要下列材料:(1)申请人的身份证明,已婚者还须提交结婚证书;(2)协议书草稿,当事人书写有困难的,公证人员可代写;(3)有关的财产证明;(4)公证员......
·诉讼时效中断是否包括应诉
诉讼时效中断是否包括应诉?诉讼时效中断不包括应诉。《中华人民共和国民法典》(2021年1月1日生效)第一百九十五条【诉讼时效中断的情形】有下列情形之一的,诉讼时效中断,从中断、有关程序终结......
私募基金外包包含的业务范围有哪些?
德本律师
专业 诚信 高效
025-86309110
www.nj64.com
|